▲ 자료/금융감독원

삼성증권과 같은 배당사고 재발을 막기 위한 개선방안이 마련된다.

금융감독원은 증권회사의 주식매매 내부통제시스템에 대한 개선방안을 마련해 추진한다고 2일 밝혔다.

앞서 금융감독원은 지난 5월 9일부터 6월 1일까지 증권유관기관과 함께 현장점검반을 구성하고 32개 증권회사 및 코스콤의 주식매매 내부통제 시스템을 점검했다.

점검 결과 증권회사의 주식 매매와 관련된 주문접수, 실물입고, 대체입·출고, 권리주식 배정, 전산시스템 관리 등을 점검한 결과, 일부 사고발생 가능성이 있는 것으로 나타났다고 금감원은 밝혔다.

주식 매매주문 접수 및 처리 관련해서는 일부 증권회사의 경우 고객의 직접주문 전용선인 DMA를 통한 대량·고액의 주식매매 주문시 금투협회 모범규준상 경고메시지·주문보류가 되지 않는 것으로 나타났다.

특히 해외주식에 대해서는 금투협회 모범규준의 적용이 배제돼 있어 대량·고액 주문에 대해 경고메시지·주문보류가 되지 않고 있었다.

이에 대해 DMA를 통한 주식매매 주문시에도 금투협회 모범규준에 따라 주문보류되도록 개선하고, 주식매매 주문화면의 구별이 용이하도록 전산시스템을 개선할 계획이다.

또 해외주식도 대량·고액 주문에 대한 경고메시지·주문보류를 적용할 예정이다.

주식 실물입고 관련해서는 고객이 주식을 실물입고 할 경우 예탁결제원이 증권의 진위 여부 등을 최종 확인하기 이전에 주식시장에 매도될 가능성이 있는 것으로 나타났다. 실물입고 업무처리 과정에서 일부 증권회사는 책임자 승인 없이 담당자 입력만으로도 처리하고 있고, 전산시스템상 총 발행주식수를 초과하는 수량의 입고도 가능했다.

이에 대해서도 시스템을 개선해 사고를 방지한다는 계획이다. 금감원은 “증권유관기관과 협력해 증권회사의 내부통제 강화를 독려하고, 관련 자율규제 규정(모범규준 등) 개정과 전산시스템 개선이 원활히 이루어지도록 할 계획”이라고 밝혔다.

백상일 기자